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投資基金公司注冊的暫行辦法是如何確定工商注冊的

發(fā)表時間:2017-12-16 08:34:16 (3868)
  公司型基金的主體是基金公司,是通過發(fā)行股票募集資本并投資于證券市場的股份有限公司。投資者在購買基金公司的股票以后成為公司的股東,公司董事會是基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)。基金公司的發(fā)起人一般是投資銀行、投資咨詢公司、經(jīng)紀(jì)商行或保險公司?;鸸疽话阄型獠康幕鸸芾砣藖砉芾砘鹳Y產(chǎn),委托其他金融機構(gòu)托管基金資產(chǎn)。你知道投資基金公司注冊的暫行辦法是如何確定工商注冊的嗎?下面和小編一起來了解一下吧!
  
  基金公司注冊登記
  
  第二十七條 股權(quán)投資基金企業(yè)注冊地應(yīng)符合相應(yīng)監(jiān)管服務(wù)要求,并承擔(dān)以下職責(zé):
  
 ?。ㄒ唬┍O(jiān)管服務(wù)要求
  
  1、區(qū)縣要設(shè)立由發(fā)展改革、金融辦、工商、商務(wù)等部門組成的專門工作小組,為本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)提供服務(wù)。
  
  2、有為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的管理制度、部門和工作人員。工作人員應(yīng)熟悉股權(quán)投資企業(yè)的資本募集、運作管理等相關(guān)法律法規(guī)。
  
  3、有相對集中的股權(quán)投資企業(yè)的注冊區(qū)域。
  
 ?。ǘ┞氊?zé)
  
  1、負責(zé)本區(qū)域的股權(quán)投資企業(yè)非法集資的違規(guī)處置工作。
  
  2、協(xié)助市備案辦做好本轄區(qū)內(nèi)注冊股權(quán)投資企業(yè)的備案管理、信息統(tǒng)計等工作,并定期向市備案辦報送本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。
  
  第二十八條 股權(quán)投資基金企業(yè)及其管理機構(gòu)注冊地原則上在北京各區(qū),經(jīng)市備案辦書面認定符合條件的區(qū)縣方可注冊登記。
  
  第二十九條 股權(quán)投資企業(yè)注冊地應(yīng)將確定的部門或機構(gòu)、工作人員名單報市備案辦備案。經(jīng)備案的注冊地應(yīng)定期接受市備案辦的檢查,工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓(xùn),對不符合本辦法規(guī)定的注冊地,市備案辦取消其股權(quán)投資企業(yè)注冊地資格。
  
  第三十條 股權(quán)投資基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為:從事對未上市企業(yè)的投資,對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。
  
  股權(quán)投資基金管理機構(gòu)經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為:受托管理股權(quán)投資企業(yè),從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。
  
  第三十一條 公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為:“xx 股權(quán)投資股份公司”或“xx 股權(quán)投資基金股份公司”、“xx股權(quán)投資有限公司”或“xx股權(quán)投資基金有限公司”。
  
  合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為:“xx股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“xx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。
  
  公司制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核定為“xx股權(quán)投資管理股份公司”或“xx股權(quán)投資基金管理股份公司”、“xx股權(quán)投資管理有限公司”或“xx股權(quán)投資基金管理有限公司”。
  
  合伙制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準(zhǔn)為“xx股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)、(普通合伙)”或“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)、(普通合伙)”。
  
  股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的注冊名稱國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
  
  基金公司主要特征
  
  1、小額投資
  
  投資基金的基本功能就是把投資者不同數(shù)額的資金匯集成一筆大額資金進行投資。投資基金的發(fā)展對象主要是中小投資者,因此投資基金的投資起點低。小額投資一方面方便公眾持有,使社會上各層次的投資者都能夠參與;另一方面易于積累資金,進行大額投資。盡管投資基金是零星分散的,但由于具有廣泛的社會基礎(chǔ),因此投資基金的規(guī)模往往很大,有的達到幾億或十幾億美元,甚至更高。
  
  2、收益均等
  
  收益均等有兩層意思:①投資基金的收益是按股份或受益憑證平均分配給投資者的,無論投資者投資額大小,每一股份或受益憑證的獲利水平都是一樣的,②投資者投資于基金,是匯小錢為巨資的投資行為,因此可獲得原先所不能享受到的由大投資者獨享的投資機會。
  
  3、分散風(fēng)險
  
  分散風(fēng)險也有兩層意思,①投資基金組成后通過投資組合,分別投向能取得最佳成果的地方,從而避免"所有的蛋放在一個籃子里"的風(fēng)險,②由于投資基金是集少成多,一般都擁有雄厚的資本,這樣投資基金就可以作起點高收益高的投資,從而更有機會并更有效地分散投資風(fēng)險,這是投資基金對投資者尤其是中小投資者富有吸引力的原因之一。
  
  4、節(jié)約成本
  
  在金融市場上,以最小的投資獲得最大的收益是投資的一個基本原則。投資于基金除可以分散風(fēng)險外,還可以降低成本。這是因為投資基金的管理費用與收益和風(fēng)險一樣,都是由所有參加基金的人共同承擔(dān)的,從而降低了單位投資的管理成本,參加基金的人越多,單位投資的管理費用就越低;反之亦然。
  
  5、專家管理
  
  這是投資基金對投資者尤其是中小投資者富有吸引力的另一個重要原因。投資基金是由基金管理人(基金管理公司)進行管理和經(jīng)營的,基金管理人一般都聘請一流的投資分析專家,這些專家熟悉行情,具有豐富的專業(yè)知識和成功的管理經(jīng)驗。專家的作用主要是:①從事金融市場調(diào)查與分析,包括市場走勢、工具創(chuàng)新等;②對證券進行有效的投資組合,并對證券的行情緊密跟蹤,對投資結(jié)構(gòu)適時調(diào)整;③營運各種基金資產(chǎn)。投資者投資于基金,猶如聘請一個專業(yè)化的投資顧問,既省力又安全可靠,且可獲得較高的收益。
  
  6、流動性強
  
  投資基金具有較強的流動性,表現(xiàn)為基金操作靈活。開放型基金的投資者可根據(jù)自身資本周轉(zhuǎn)情況及投資環(huán)境的變化,隨時加入或退出基金。封閉型基金可在市場上進行買賣轉(zhuǎn)讓。因此,投資基金具有十分靈活的操作性和變現(xiàn)性,保證了投資基金對各種投資者的吸引力。
  
  7、稅收優(yōu)惠
  
  一國為鼓勵投資者投資基金,一般在稅收上會給予優(yōu)惠,如少征或免征基金證券交易稅,少征或免征投資基金的資本利得稅,對基金少征或不征所得稅等。如美國對共同基金的股息、利息收入和資本利潤分配給基金股東部分(約占90%)不征公司所得稅。
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